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合规 日期:2013-12-12  作者:简恩堂
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合规


合规稽核部是新沿海对会员单位及其工作人员的经营行为进行监督检查,对违规行为予以规范纠正,促使会员单位遵守法律法规、规章及交易中心各项管理制度,维护交易中心规范、有序、稳定、健康发展。

江苏新沿海商品交易中心合规稽核部作为承担新沿海合规工作的部门,承担以下职能工作:


一、制定合规政策

负责推动新沿海全体员工、各会员单位认识和严格遵循交易所颁布的各种规章制度,制定适当处罚措施和合规调查程序以落实新沿海的制度执行情况;同时负责及时增补或修订《合规管理办法》的内容。


二、合规咨询职能

负责对各会员单位的合规问题提供咨询意见。


三、监察职能

负责监察新沿海规章制度的实施;监察及检查各主要部门、各会员单位合规政策实施情况并提出改善建议;督促各部门、各会员单位检查各项规章制度是否合规,确保现有规章制度符合交易所要求,处理及调查客户有关违规事项的投诉。


四、合规调查与处罚职能

负责按照合规稽核的种类对会员单位进行定期检查、专项检查与日常核查,并提出整改意见;对存在违规行为的会员单位的定性与处罚;向相关单位与领导作出通报;以及处罚的监督与实施。


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